Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna noiembrie a anului 2022, mai multe decizii de sancționare a unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.
PIAȚA DE CAPITAL
SSIF VOLTINVEST S.A. – Ca urmare a valorificării rezultatelor unui control periodic la SSIF Voltinvest S.A. au fost dispuse următoarele sancțiuni/măsuri:
- sancționarea cu avertisment a SSIF Voltinvest S.A.;
- sancționarea cu avertisment a domnului Ion Berbec, în calitate de ofițer de conformitate privind prevenirea spălării banilor/finanțării terorismului;
- sancționarea cu avertisment a domnului Adrian Tanciu, în calitate de ofițer de conformitate privind prevenirea spălării banilor/finanțării terorismului și persoană desemnată pentru administrarea sancțiunilor internaționale;
- sancționarea cu avertisment a doamnei Anca Georgiana Croitoru, în calitate de persoană desemnată pentru administrarea sancțiunilor internaționale.
Totodată, în sarcina societății a fost impus un plan de măsuri pentru remedierea unor deficiențe/situații identificate.
Principalele deficiențe constatate au vizat unele aspecte privind gestionarea riscurilor operaționale aferente sistemelor informatice, precum și cadrul procedural/organizatoric.
PENSII PRIVATE
BCR S.A., în calitate de intermediar de pensii private, a fost sancționată cu avertisment scris pentru identificarea unor deficiențe în procesele operaționale legate de activitatea de marketing a fondurilor de pensii private.
Generali Societate de Administrare a Fondurilor de Pensii Private S.A.
Ca urmare a valorificării rezultatelor unui control inopinat la Generali Societate de Administrare a Fondurilor de Pensii Private S.A., au fost dispuse următoarele măsuri:
- plan de măsuri pentru remedierea unor deficiențe;
- sancționarea cu amendă în cuantum de 1.400 lei a doamnei Anne-Marie Mancaș în calitate de Director Financiar, Membru al Directoratului Generali S.A.F.P.P. S.A. (în perioada 01.10.2019 – 06.07.2021) și Președinte al Directoratului societății (în perioada 07.07.2021 – 12.09.2022).
Principala deficiență constatată a vizat activitatea operațională.
